我會陳耀軍、童朋方兩位同志入選第一批第三方機(jī)制專業(yè)人員
12月16日上午，涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管人座談會在京舉行。這是一次企業(yè)合規(guī)改革的“華山論劍”——最高人民檢察院黨組書記、檢察長張軍，全國政協(xié)副主席、全國工商聯(lián)主席高云龍，財政部黨組成員、副部長朱忠明，國務(wù)院國資委黨委委員、副主任翁杰明出席會議并講話。中央統(tǒng)戰(zhàn)部副部長，全國工商聯(lián)黨組書記、常務(wù)副主席徐樂江主持會議。司法部、生態(tài)環(huán)境部、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、中國貿(mào)促會等第三方機(jī)制管委會成員單位代表、在京第三方機(jī)制專業(yè)人員代表在主會場參會。北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東等10個試點(diǎn)省市第三方機(jī)制管委會成員單位和第三方機(jī)制專業(yè)人員代表在省級分會場以視頻形式參會。我會陳耀軍、童朋方兩位同志入選第一批第三方機(jī)制專業(yè)人員。
企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，是為了促使刑事涉案企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，做實“少捕慎訴慎押”刑事司法政策，同時也警示潛在的違法違規(guī)企業(yè)守法經(jīng)營——企業(yè)合規(guī)改革應(yīng)運(yùn)而生。2020年3月，最高檢啟動涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點(diǎn)。涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作要求辦理涉企案件的檢察機(jī)關(guān)，在依法不捕不訴的同時，針對企業(yè)涉嫌具體犯罪，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪，實現(xiàn)檢察辦案最佳的政治效果、社會效果和法律效果。2021年3月起，在第一期成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，最高檢乘勢而進(jìn)，部署第二期涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，在北京、上海、江蘇、浙江等10個省級檢察院共確定27個市級檢察院165個基層檢察院作為試點(diǎn)開展改革，目前試點(diǎn)院在上述10個省級檢察院范圍內(nèi)進(jìn)一步擴(kuò)大至61個市級檢察院381個檢察基層院。截至11月底，試點(diǎn)地區(qū)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件525件，其中適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制案件254件。一些非試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)也根據(jù)本地情況，積極主動在法律框架內(nèi)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)工作。
有監(jiān)督才能促落實。推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，重在抓實第三方監(jiān)督評估機(jī)制，做好“后半篇文章”。2021年6月，最高檢、司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國資委、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、全國工商聯(lián)、中國貿(mào)促會九部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，著力加強(qiáng)第三方監(jiān)管規(guī)則規(guī)范化建設(shè)。同年9月，九部門領(lǐng)導(dǎo)按下啟動鍵，宣告涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會正式成立。
最高檢黨組成員、副檢察長楊春雷介紹了涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)總體情況，全國工商聯(lián)黨組成員、副主席魯勇介紹了涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制建設(shè)有關(guān)情況，全國工商聯(lián)黨組成員、秘書長趙德江宣布聘請第一批第三方機(jī)制專業(yè)人員決定，最高檢信息中心負(fù)責(zé)同志介紹了第三方機(jī)制信息平臺建設(shè)情況。11位試點(diǎn)地區(qū)第三方監(jiān)管人代表結(jié)合參與第三方監(jiān)督評估的實踐和思考交流發(fā)言，把座談會推向了高潮。
推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革特別是落實第三方監(jiān)管機(jī)制，絕不是檢察機(jī)關(guān)的“獨(dú)角戲”，而是多部門合作共贏的“大合唱”。會上，朱忠明、翁杰明分別代表財政部、國務(wù)院國資委作了講話，對涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作給予充分肯定，表達(dá)了對深化第三方監(jiān)督評估工作的支持和期望。
高云龍指出，企業(yè)合規(guī)改革是惠企利國的好政策，有利于依法保護(hù)各類市場主體產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益，是維護(hù)企業(yè)和社會和諧穩(wěn)定的重要舉措。他表示，合規(guī)監(jiān)管是跨界融合的新課題，第三方監(jiān)管人是各行業(yè)、各領(lǐng)域的專業(yè)人才，要保持為民服務(wù)的情懷，自覺投身企業(yè)合規(guī)理論研究和治理實踐；要秉持專業(yè)權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)，樹立企業(yè)合規(guī)治理的“標(biāo)桿”和“范本”；要恪守客觀公正原則，確保每一個辦結(jié)的案件經(jīng)得起法律和歷史的檢驗。他強(qiáng)調(diào)，第三方機(jī)制是多部門深化協(xié)作的大平臺，各級工商聯(lián)要擔(dān)當(dāng)作為，加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通聯(lián)動，把企業(yè)合規(guī)監(jiān)管融入“兩個健康”各項工作中。
張軍指出，要充分發(fā)揮專業(yè)人員名錄庫作用，努力促進(jìn)第三方監(jiān)督評估的實質(zhì)化專業(yè)化，著力強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)在第三方監(jiān)督評估中的主導(dǎo)職責(zé)。張軍特別強(qiáng)調(diào)，通過改革試點(diǎn)工作督促涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”，重要前提是第三方組織、人員要做到“真監(jiān)督”“真評估”，謹(jǐn)防企業(yè)合規(guī)整改成為走過場的“紙面合規(guī)”、可改可不改的“軟約束”，決不能讓合規(guī)改革成為涉案企業(yè)無條件“免罰金牌”。會上，張軍提到的一個案例足以說明涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)是動真格的：湖北隨州辦理的某礦業(yè)公司及其負(fù)責(zé)人非法占用農(nóng)用地案件，第三方組織針對涉案企業(yè)申請合規(guī)監(jiān)管動機(jī)不純、認(rèn)罪不實、整改不主動不到位等情況，綜合給出合規(guī)考察結(jié)果為“不合格”，檢察機(jī)關(guān)據(jù)此依法提起公訴，堅決防止整改效果不好的企業(yè)通過合規(guī)逃避刑事制裁。
回應(yīng)第三方監(jiān)管人代表圍繞合規(guī)考察評估標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)經(jīng)費(fèi)保障、第三方專業(yè)人員利益回避等問題提出的意見建議，張軍闡釋了主張——要制定好涉案企業(yè)合規(guī)整改之“規(guī)”。第三方組織開展監(jiān)督評估，重點(diǎn)是核查涉案企業(yè)承諾的“合規(guī)計劃”是否執(zhí)行到位，“合規(guī)計劃”須針對不同企業(yè)、涉嫌不同犯罪，做到個別化、差異化。要積極探索合規(guī)經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。檢察機(jī)關(guān)將會同有關(guān)部門跟蹤關(guān)注、分析研判，根據(jù)試點(diǎn)經(jīng)驗提出經(jīng)費(fèi)保障意見建議。要自覺遵守落實第三方專業(yè)人員利益回避等監(jiān)督制度，確保企業(yè)合規(guī)改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
行而不輟，未來可期。當(dāng)天下午，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)檢查調(diào)研座談會緊接著召開，10個試點(diǎn)省市檢察院和工商聯(lián)有關(guān)負(fù)責(zé)同志分別介紹了企業(yè)合規(guī)改革和第三方機(jī)制建設(shè)情況，全面總結(jié)了前期工作成效，進(jìn)一步聚焦改革試點(diǎn)目標(biāo)任務(wù)。